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  原题目:基金试场科目叁考点之私募产权投资基金的募集儿子与设置

  

  到来源:壹道班私募(ID:yiqixuesimu)根据考纲整顿理,转载请注皓出产处。

  即席早早好,学私募君(Tigerxuesim)持续给父亲家带到来科目叁的考点。此雕刻次是第四章,私募产权投资基金的募集儿子与设置。重心把握考纲中需寻求了松的考点,需寻求了松的考点骈杂看看书即却。

  本期考点归结之第四章 私募产权投资基金的募集儿子与设置

  

  (此处考点到来己试场纲领截图)

  4.私募产权投资基金的募集儿子与设置

  1.私募产权投资基金的募集儿子机构

  4.1.a把握私募产权投资基金的募集儿子行为概念

  产权投资基金的募集儿子行为带拥有:(把握)

  (1)铰介基金

  (2)出产特价而沽基金份额

  (3)操持投资者认、申购(认完)

  (4)份额吊销

  (5)赎回回(参加以)

  基金的募集儿子分为己行募集儿子与付托募集儿子(把握)

  4.1.b把握募集儿子机构的含义及范畴

  直接募集儿子机构(基金办人),受命募集儿子机构(基金销特价而沽公司)(把握)

  4.1.c把握募集儿子机构的资质要寻求

  募集儿子机构的资质要寻求:(把握)

  (1)在协会吊销成为基金办人,不得不销特价而沽己己己发宗设置的基金,不容许代销。

  (2)代销产权投资基金,需寻求在证监会报户口得到基金销特价而沽事情阅世,成为证券投资基金业协会的会员,接受基金办人的付托(封皮签名销特价而沽协议),销特价而沽从业人员要拥有基金从业阅世。

  4.1.d了松募集儿子机构的责、工干

  募集儿子机构的责工干:(了松)

  (1)判佩能否为合格投资人,拥有抗风险才干,需终止风险测试

  (2)募集儿子经过需备范利更加顶牾,实行反洗钱工干,不得侵犯基金财富与客户资产。

  (3)不得将基金份额或进款权合法拆卸分让,变相打破开合格投资者规范。

  (4)对投资者的商凹隐秘与团弄体信息严峻守口如瓶,不得微少于10年妥善管与募集儿子事情相干的记载材料。

  (5)募集儿子责主体该当开立基金募集儿子结算资产公用账户,并向协会报递送相干账户信息。

  (6)得到基金销特价而沽事情阅世的商银行,证券公司等金融机构,却在相畅通基金的募集儿子经过中同时干为募集儿子机构与监督机构。且该当确立完备的备火墙制度,备范利更加顶牾。

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